九鼎

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去年6月，经上海市人民检察院第一分院和浦东新区人民检察院分别提起公诉，法院对被告人李某某以操纵证券市场罪、非法经营罪并罚，决定执行有期徒刑9年6个月，并处罚金1200万元；对被告人杨某、陈某某等5人以非国家工作人员受贿罪判处有期徒刑3年3个月至2年不等，并处罚金25万元至10万元不等。判决现已生效。

受理案件呈现多项特点，从罪名类型来看，内幕交易、操纵证券市场、利用未公开信息交易等严重破坏资本市场秩序的犯罪呈现多发态势，涉及这些罪名的案件总量占比达90%。犯罪手法不断翻新，犯罪主体和市场领域呈现扩张态势。共同犯罪和传递型犯罪比例较高，证券期货犯罪团伙化、链条化趋势明显。此外，复合型犯罪频现，多种类型操纵市场行为交织。日趋复杂的犯罪手法，给刑事侦查和司法认定带来新的挑战。在操纵证券市场案件中，不仅存在集中资金优势、持股优势连续买卖股票的操纵行为，还存在发布虚假或不确定的重大信息，采用集中发布、拖延发布等方法控制信息披露时点、节奏的操纵行为。

对此，《白皮书》建议：一是坚持零容忍、全链条、全方位从严惩治证券期货犯罪，高质效办好每一个案件。抓牢上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”，压实中介机构及其从业人员“看门人”职责，通过高质效办案，向市场释放“零容忍”的明确信号；二是探索创新金融检察综合履职机制，推动“四大检察”全面协调充分发展。统筹推进行刑双向衔接和行政违法行为监督，加强行刑衔接信息前置沟通，形成良性互动的执法司法合力；三是推动上市公司风险防控和行业自律管理。结合监督办案，与监管机关、自律组织协同配合，协助把脉上市公司、金融机构、行业监管等方面的倾向性问题和管理漏洞，探索建立更加严格的信息形成、保密、披露制度；四是健全侦查、检察、审判和金融监管协调配合，构建防范化解金融风险合力；五是加强司法能力建设，提高专业化办案水平。以首案探索、专题研讨等方式探索惩治预防证券期货犯罪新模式。

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